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2021年證券從業《法律法規》鞏固練習模擬試題十五

來源:233網校 2021-11-15 00:00:01

2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案

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1、按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定,證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起(  )個交易日內報證券交易所備案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

參考答案:C

參考解析:本題考查《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2、證券公司應當自每一會計年度結束之日起(  )個月內,向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

參考答案:C

參考解析:本題考查證券公司監督管理中信息、材料的報送的有關規定。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內,向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

3、下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有()。

Ⅰ、沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ、沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ、責令改正,給予警告

Ⅳ、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B

參考解析:根據《證券公司監督管理條例》第八十三條的規定,證券公司委托他人代為買賣證券的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

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