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證券從業2021版教材基礎知識第一章數字考點總結

作者:233網校-科科 2021-11-08 15:13:20
導讀:很多同學一直想要證券從業新版教材中關于數字考點的資料整理,筆者將系列內容的形式為大家總結證券基礎知識各章真題考點。

1、1602年,荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所

2、全球金融市場發展的五個階段

階段

時間

事件

17世紀~第一次世界大戰

(1)1694年,英國成立了世界上第一家股份制商業銀行——英格蘭銀行,標志著英國現代銀行制度的確立。

(2)1773年成立的倫敦交易所取代阿姆斯特丹交易所,成為當時世界上最大的交易所。

(3)1816年,英國首先實行金本位制,英鎊成為使用最廣泛的貨幣。

(4)1790年美國第一個證券交易所——費城證券交易所成立。

第一次世界大戰~第二次世界大戰結束

(1)1929~1933年經濟大蕭條發生。

(2)1944年布雷頓森林會議宣布成立國際復興開發銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機構,確立了以美元為中心的國際貨幣體系,使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣,紐約成為世界金融中心。

第二次世界大戰結束~1971年布雷頓森林體系瓦解

(1)1947年,《關稅及貿易總協定》簽訂。

(2)1957年簽署的《羅馬條約》建立了歐洲經濟共同體,從最初6個成員國發展為包括28個成員國的歐盟,包括面積覆蓋歐洲一半以上的共同貨幣(歐元)和歐盟的中央銀行。

布雷頓森林體系瓦解~2007全球金融危機

發展中國家金融改革,新興金融市場對國際金融市場產生越來越大的影響。全球性的寬松的金融監管、技術革新、金融創新和資產證券化為各國金融市場的迅速發展創造了有利的外部條件。

2007年至今

全球金融監管趨嚴

3、國際金融監管體系

巴塞爾銀行監管委員會

1974年底成立,總部設在瑞士巴塞爾。

國際證監會組織-IOSCO

1983年成立。

國際保險監督官協會

1994年在瑞士成立。

4、英國的金融市場

英國的外匯市場

(1)截至2017年末,人民幣成為倫敦外匯市場第八大交易貨幣,2019年倫敦已成為全球最大的人民幣離岸交易中心。

(2)外匯市場是一個24小時運行的全球化市場,倫敦所處的格林尼治標準時區正好橋接北美和亞太市場,具有獨特的優勢。

倫敦銀行間資金市場與LIBOR

——

英國的股票市場

1801年,倫敦證券交易所成立。

英國的倫敦債券市場

——

英國的黃金市場

英國的倫敦黃金市場是全球最大的黃金現貨市場。

英國的其他金融市場

倫敦金屬交易所成立于1877年,第二次世界大戰后被關閉,1952年復業,2012年被中國香港交易所收購。

5、英國的金融市場監管

時期

事件

以自律為基礎的分業監管時期

(1)1946年《英格蘭銀行法》規定,經財政部批準,英格蘭銀行可對銀行的經營行為進行指導、但并未付諸實踐。

(2)1973年首次出現證券公司和一大批中小銀行的流動性危機,英國這才深刻體會到加強金融監管的重要性。

(3)1979年《銀行法》頒布,正式賦予英格蘭銀行金融監管權。

FSA統一監管時期

(1)1998年修訂后的《英格蘭銀行法》賦予英格蘭銀行貨幣政策獨立性,并將其對存款類機構的監管職責劃歸證券與投資管理局,但仍保留金融穩定職責。

(2)2000年《金融服務法》實施,2001年統一監管機構——金融服務局(FSA)正式成立、負責對銀行、證券、保險業金融機構實施審慎監管,統一監管體制得以確立。

宏觀審慎與微觀行為監管并行

(1)2013年4月1日,新《金融服務法》生效,新的金融監管框架正式運行。

(2)2016年5月,英國通過《2016年英格蘭銀行和金融服務法》,其中第3條規定英格蘭銀行設立審慎監管委員會(PRC)作為內設機構,承擔原審慎監管局對金融機構的微觀審慎監管職權。

6、美國國債市場

按照期限不同,1年期以內的美國國債被稱為國庫券(T-Bills)、期限在1年以上10年以下的被稱為國庫票據(T-Notes),10年以上的被稱為政府公債(T-Bonds)。

7、美國的金融市場監管(“雙層多頭”金融監管體系)

雙層

聯邦和州雙層監管

1911年,堪薩斯州通過了一部管理證券發行的綜合性法律,史稱《藍天法》。

多頭

設立多家監管機構,分別行使不同監管職責

(1)貨幣監理署隸屬美國財政部,《1863年國家貨幣法》賦予貨幣監理署監管美國聯邦注冊銀行(國民銀行)的職能。

(2)聯邦儲備體系根據《1913年聯邦儲備法》設立,主要負責制定貨幣政策,并對其成員銀行以及金融控股公司等進行監管,此外還承擔金融穩定和金融服務職能。

(3)聯邦存款保險公司于1933年設立。

(4)美國國會于1986年通過了《政府債券法案》,賦予財政部監管整個政府債券市場的職責。

(5)美國國會于1975年設立了市政債券決策委員會,賦予其發布有關監管法規的職責。

(6)2007年,全美證券交易商協會(NASD)與紐約證券交易所監管委員會合并,成立金融業監管局。

(7)商品期貨交易委員會設立于1974年,負責監管美國期貨和期權市場。

(8)美國各州保險監管局于1987年共同設立了全美保險監管協會(NAIC),作為州保險監管局的輔助監管機構。

8、中國香港金融市場

(1)1891年,香港股票經紀會成立,這是香港首家股票交易所,1914年更名為香港證券交易所。

(2)2014年11月,滬港通推出,成立滬港股票市場交易互聯互通機制。2016年12月,深港通推出。

(3)2017年,香港和內地之間啟動了“債券通”計劃,境內外機構和個人可以借助中國香港債券市場進入對方市場。

(4)金融市場監管

①1993年外匯基金管理局與銀行業監理處合并為金管局,主要發揮維持金融體制及銀行業穩定等中央銀行的功能。

②香港證監會于1989年成立,是一個獨立的法定機構,負責監管證券及期貨市場。

③香港銀行公會于1981年成立。

④香港保險業聯會于1988年成立,是承保商的自律監管機構,以推動及促進中國香港保險業的發展為宗旨,并于1994 年注冊為有限公司。

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