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2021年證券從業《基礎知識》鞏固練習模擬試題十五

來源:233網校 2021-11-15 00:00:00

2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》鞏固練習模擬試題及答案

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1、(  )年7月,中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》,要求證券公司全面建立內部合規管理制度。

A. 2008

B. 2009

C. 2010

D. 2011

參考答案:A

參考解析:2008年7月,中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》,要求證券公司全面建立內部合規管理制度。

2、為落實“放管服”要求,激發市場活力,新《證券法》取消了相關行政許可,將會計事務所等證券服務機構從事證券業務的監管方式由( )。

A. 資格審批改為禁止從事

B. 資格審批改為備案

C. 備案改為資格審批

D. 備案改為禁止從事

參考答案:B

參考解析:本題考查證券服務機構的法律責任和市場準入相關內容。為落實“放管服”要求,激發市場活力,新《證券法》取消了相關行政許可,將會計師事務所等證券服務機構從事證券業務的監管方式由資格審批改為備案。

3、證券公司申請中間介紹業務的資格條件有( )。

Ⅰ.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

Ⅱ.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

Ⅲ.全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監管指標持續符合規定的標準

Ⅳ.配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:C

參考解析:證券公司申請中間介紹業務的資格條件:

(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。

(2)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

(4)配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

(5)已按規定建立健全與中間介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。

(6)具有滿足業務需要的技術系統。

(7)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

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