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2021年證券從業《基礎知識》鞏固練習模擬試題十三

來源:233網校 2021-11-13 00:00:00

2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》鞏固練習模擬試題及答案

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1、QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監管的專門賬戶投資當地( )。

A. 證券市場

B. 基金市場

C. 信托市場

D. 房地產市場

參考答案:A

參考解析:合格境外機構投資者(QFII)制度,是在一定規定和限制下匯入外匯資金,并轉換為當地貨幣,通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場,其資本利得、股息等經審核后可轉為外匯匯出的一種市場開放模式。

2、下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中,正確的是( )。

A. 一般都可以向非自用不動產或者非銀行金融機構和企業投資

B. 可以買賣可轉換債券

C. 可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D. 只可用自有資金投資證券

參考答案:C

參考解析:根據《中華人民共和國商業銀行法》的規定,銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券,除國家另有規定外,在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務,不得向非自用不動產或者非銀行金融機構和企業投資。因此,C項說法正確。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規定,外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價證券。

3、《QFII、RQFII辦法》及配套規則修訂內容主要涉及( )方面。

Ⅰ、降低準入門檻,便利投資運作

Ⅱ、穩步有序擴大投資范圍 

Ⅲ、加強持續監管 

Ⅳ、提高準入門檻

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B

參考解析:《QFII、RQFII辦法》及配套規則修訂內容主要涉及以下方面:

一是降低準入門檻,便利投資運作。將QFII、RQFII資格和制度規則合二為一,放寬準入條件, 簡化申請文件,縮短審批時限,實施行政許可簡易程序;取消委托中介機構數量限制,優化備案事項管理,減少數據報送要求。

二是穩步有序擴大投資范圍。新增允許QFII、RQFII投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌證券、私募投資基金、 金融期貨、商品期貨、期權等,允許參與債券回購、證券交易所融資融券、轉融通證券岀借交易。QFII、RQFII可參與金融衍生品等的具體交易品種和交易方式,將本著穩妥有序的原則逐步開放,由中國證監會商中國人民銀行、國家外匯管理局同意后公布。

三是加強持續監管。加強跨市場監管、跨境監管和穿透式監管, 強化違規懲處,細化具體違規情形適用的監管措施等。

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