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基金從業一共三科,法律法規(科目一)為必考科目,基礎知識(科目二)和股權投資基金(科目三)為選考科目。

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科目一

基金法律法規、職業道德與業務規范

章節 考點 名師講解
第一章
金融市場、資產管理與投資基金

投資基金的定義;投資基金的特征;金融市場的分類

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第二章
證券投資基金概述

信托相關知識點(考查較多);公司型基金和契約型基金的區別(2題);基金份額登記機構的主要職責

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第三章
基金的類型

暫未收集到

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第四章
證券投資基金的監管

基金管理人的職責;對公開募集基金投資與交易行為的監管

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第五章
基金職業道德

道德與法的關系;客戶至上的含義與基本要求;忠誠盡責的基本要求;道德的概念;基金職業道德規范的內容;ETF份額的認購

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第十六章
基金的募集、交易與登記

基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發售

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第二十章
基金的信息披露

貨幣市場基金收益公告和偏離度公告

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第二十一章
基金客戶和銷售機構

暫未收集到

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第二十二章
基金銷售行為規范及信息管理

普通投資者與專業投資者的轉化;基金銷售人員基本行為規范;基金銷售適用性的指導原則(2題);募集機構及其從業人員推介私募基金時禁止行為;合格投資者人數限制與穿透計算

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第二十三章
基金客戶服務

投資者教育工作的基本原則、內容和形式;

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第二十四章
基金管理人公司治理和風險管理

基金的組織架構-最高決策機構;基金管理公司風險管理的原則

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第二十五章
基金管理人的內部控制

集中交易制度

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第二十六章
基金管理人的合規管理

合規活動;合規的概念;合規風險管理部門的結構

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短評
基金法規收集到的考題不完整,但是從已有的考點來看,10月基金從業考試法規科目的題整體來說就是難易結合,很多都是老師在課程中強調過的高頻考點。

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科目二

證券投資基金基礎知識

章節 考點 名師講解
第六章
投資管理基礎

遠期利率和即期利率;貨幣時間價值的概念;資產負債表(2題);相關系數;資產周轉率;杜邦分析法;名義利率和實際利率;分位數;盈利能力比率;盈利能力比率。

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第七章
權益投資

股利貼現模型;基本面分析和技術分析。

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第八章
固定收益投資

久期;零息債券;債券的種類;所得免疫策略;零息債券估值法。

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第九章
衍生工具

期權常見分類;債券遠期交易;衍生工具的分類;期貨市場的基本功能。

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第十章
另類投資

另類投資;私募股權投資的退出機制—二次出售。

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第十一章
投資管理流程與投資者需求

機構投資者-保險公司;投資交易流程。

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第十二章
投資組合管理

多個資產的期望收益率;滬深300指數編制的方法;被動投資與主動投資

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第十三章
投資交易管理

顯性成本和隱性成本(2題);買空和賣空;報價驅動市場、指令驅動市場與經紀人市場。

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第十四章
投資風險管理

β系數

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第十五章
基金業績評價

特雷諾比率;時間加權收益率;相對收益歸因(2題)。

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第十七章
基金的投資交易與結算

場內證券交易場所;大宗交易;場內證券結算的原則。

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第十八章
基金的估值、費用與會計核算

基金管理費、基金托管費和基金銷售費的計提標準和計提方式;估值責任人;基金會計核算的主要內容。

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第十九章
基金的利潤分配與稅收

增值稅;印花稅;個人投資者和機構投資者的稅收。

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第二十七章
基金國際化的發展概況

QDII機制的意義;QDII投資。

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短評1、從這次收集到真題考點看,整體來說出題點不偏,重點恒重。即重點知識點、重點章節依舊未變。 2、考到很多計算題,拉升了整體難度。第六章、第八章本身分值高,出計算題多,比如利率計算、財務比率計算以及債券估值等。 3、題目越考越活。以往考試中會有很多教材原文的題,但目前這種題越來越少,著重考查理解。這種考查方向整體來說對突擊式備考比較不友好。

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科目三

股權投資基金

章節 考點 名師講解
第一章
股權投資基金概述

股權投資基金運作流程;股權投資基金運作流程

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第二章
股權投資基金參與主體

基金業協會會員

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第三章
股權投資基金分類

公司型基金的法律形式

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第四章
股權投資基金的募集與設立

公司型基金合同;股權投資基金的增值稅。

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第五章
股權投資基金的投資

反攤薄條款和董事會席位條款;常用企業估值方法。

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第六章
股權投資基金的投資后管理

項目跟蹤與監控的主要方式;項目跟蹤與監控的常用指標。

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第七章
股權投資基金的項目退出

境內間接上市的主要方式;并購退出;上市轉讓退出的概念和境內、外上市的主要市場(2題);項目退出。

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第八章
股權投資基金的內部管理

基金清算的基本含義、清算原因與清算程序;內部收益率

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第九章
股權投資基金的政府管理

股權投資基金信息披露

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第十章
股權投資基金的行業自律

信息披露的主要事項

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